17家認證機構監(jiān)督檢查結果通報
近日，山東省市場監(jiān)管局發(fā)布關于2023年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結果的通報，檢查發(fā)現認證機構存在的主要問題包括：減少或遺漏認證程序、認證證書內容與實際不符、認證審核人員專業(yè)能力不符合要求、認證機構審核的有效性不足等。詳情如下：
山東省市場監(jiān)督管理局關于2023年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結果的通報
各市市場監(jiān)督管理局，有關認證機構、獲證組織：
為進一步規(guī)范認證市場秩序，維護質量認證的有效性和公信力，根據《中華人民共和國認證認可條例》和《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）等要求，省市場監(jiān)管局組織開展了2023年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查。現將檢查結果通報如下。
一、基本情況
本次監(jiān)督檢查采用獲證組織現場檢查與認證檔案檢查相結合的方式進行。市場監(jiān)管總局抽取山東省內50家自愿性認證獲證組織，涉及17家國內認證機構，包括質量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、綠色產品認證、有機產品認證等11種自愿性認證類型；省市場監(jiān)管局按照“雙隨機、一公開”檢查要求，隨機抽取監(jiān)管人員和相關領域技術專家，對有關獲證組織實施現場檢查，并對認證機構的認證活動檔案進行檢查。
從檢查的總體情況看，認證機構基本能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認證活動，對獲證組織實施有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督；獲證組織基本能夠按照認證要求建立管理體系，并保持有效運行，規(guī)范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。
二、檢查發(fā)現的主要問題
?。ㄒ唬┱J證機構存在的主要問題
1.部分認證機構減少或遺漏認證程序。存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數，技術專家不到現場；遺漏認證范圍內的重要部門、重要場所、重要環(huán)境因素或重要生產過程；認證審核把關不嚴，降低認證要求；做出認證決定時間早于不符合項整改完成時間；現場審核未安排在生產或服務活動正常運行時，或未對易發(fā)生風險的生產階段進行審核等問題。
2.個別認證證書內容與實際不符。存在認證范圍超出獲證組織營業(yè)執(zhí)照的營業(yè)范圍；認證范圍超出獲證組織獲得的行政許可范圍；認證范圍與獲證組織的實際生產、服務范圍不符；認證證書變更內容超出變更申請范圍；認證證書的發(fā)證日期存在錯誤等問題。
3.個別認證審核人員專業(yè)能力不符合要求。存在審核組不具備與認證審核要求相符的專業(yè)能力，或專業(yè)小類與獲證組織實際生產、服務活動不符；實習審核員獨立實施審核；非專業(yè)審核員獨立審核專業(yè)條款等問題。
4.個別認證機構審核的有效性不足。存在審核引用的標準錯誤或未及時更新；對獲證組織的生產或管理過程審核不夠充分詳細；檢驗規(guī)范或檢驗報告項目不符合要求；遠程審核開展不規(guī)范等問題。
?。ǘ┇@證組織存在的主要問題
1.部分獲證組織實際運行不符合認證要求。存在生產現場比較混亂；不按照認證的管理體系要求實施生產；缺乏必要的生產設備或檢驗設備；計量器具、關鍵設備超期未檢定/校準/校驗；未按規(guī)定實施內部審核和管理評審；日常監(jiān)督檢查和體系關鍵活動運行記錄缺失；原材料檢驗、過程檢驗、產品出廠檢驗不符合標準或規(guī)范要求等問題。
2.部分獲證組織認證檔案管理不規(guī)范。存在認證檔案管理意識淡薄，不能妥善保存認證檔案材料；獲證組織情況發(fā)生變化（如注冊地址、企業(yè)名稱等）后不及時向認證機構申請變更等問題。
三、處理建議
?。ㄒ唬┮婪▏烂C處理違法問題。對本次檢查發(fā)現涉嫌存在違法違規(guī)問題的山東省內認證機構，由機構所在地市級市場監(jiān)管部門進一步調查處理,符合立案條件的，依法依規(guī)進行立案查處；對本次檢查發(fā)現涉嫌存在違法違規(guī)問題的外省認證機構，由省局移交機構所在地市場監(jiān)管部門進一步調查處理。對需要撤銷認證機構資質的，按照程序上報省局，由省局上報市場監(jiān)管總局進行處理。
?。ǘ┒酱僮ズ脝栴}整改落實。進一步加強對本次檢查發(fā)現問題整改情況的跟蹤和督促落實，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的認證機構，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門責令認證機構進行整改。對存在一般問題的獲證組織，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關認證機構，督促其指導獲證組織整改，并加強對獲證組織的證后監(jiān)督，保持認證的有效性；對不能持續(xù)符合認證要求的，督促其及時暫?；虺蜂N認證證書。
?。ㄈ┘哟蠊_曝光力度。各有關市場監(jiān)管部門要加快涉嫌違法違規(guī)案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時公開，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、信用中國（山東）網站等向社會公開公示，切實構建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。
請各市局于12月8日前將本次監(jiān)督檢查問題處理情況報送省市場監(jiān)管局認證認可處。
附件：2023年山東省自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結果匯總表
山東省市場監(jiān)督管理局
2023年11月7日
2023年山東省自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結果匯總表
| 1.質量管理體系認證 | ||||||||
| 序號 | 認證機構名稱 | 獲證組織名稱 | 獲證組織所在地 | 認證類型 | 檢查發(fā)現的主要問題 | 處理建議 | ||
| 1 | 山東國源認證有限公司 | 鄒平萬博包裝制品有限公司 | 山東省濱州市鄒平市 | 質量管理體系認證 | （1）獲證組織存在固定分場所（供銷部），但認證審核計劃、審核實施、認證證書中均未涉及該場所。（2）認證范圍為“發(fā)泡聚丙烯（EPP）包裝制品的生產和服務”，獲證組織不能提供服務過程的策劃和控制文件，也不能提供開展服務活動的證據。（3）審核報告中描述的產品執(zhí)行標準與實際不符。（4）獲證組織生產現場工作環(huán)境雜物較多，現場混亂，地面積水嚴重。（5）獲證組織自2022年4月后無原材料、過程和成品檢驗記錄，無成型關鍵/特殊過程的生產控制記錄。（6）計量器具(鋼卷尺、游標卡尺、深度尺等)超期未檢定/校準。（7）認證證書暫停后，認證機構未書面通知獲證組織。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 2 | 山東國源認證有限公司 | 榮成市天健管道防腐保溫器材有限公司 | 山東省威海市榮成市 | 質量管理體系認證 | （1）外包過程控制描述不詳。（2）原材料檢驗、半成品檢驗、成品檢驗規(guī)程規(guī)定不細，不明確，檢驗缺項。 | 責令認證機構督促獲證組織整改 | ||
| 3 | 山東國源認證有限公司 | 臨沂億卓機械設備有限公司 | 山東省臨沂市蒙陰縣 | 質量管理體系認證 | （1）獲證組織成品檢驗項目未覆蓋企業(yè)標準中4.3整機裝配性能、4.5主要機械性能及可靠性、4.6安全性等指標的要求。（2）認證機構對關鍵指標的檢試驗儀器噪聲儀、漆膜儀、扭力扳手的控制審核、描述不充分。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改 | ||
| 4 | 萬里國際認證有限公司 | 山東鼎霖精密機械有限公司 | 山東省濱州市鄒平市 | 質量管理體系認證 | （1）認證范圍為“花崗石精密機械附件的生產；花崗石、大理石的銷售”，實際獲證組織從事石材加工，主要產品為大理石立柱、底座、工作臺，無花崗石精密機械附件的生產。（2）審核員專業(yè)小類18.05.02（礦業(yè)、采石業(yè)用及建筑業(yè)用機械的制造）有誤，應為15.05.00（石材切割、成型及精加工）。（3）認證機構未對外包過程“鑲嵌件的加工”和“物流運輸”進行審核。（4）認證證書暫停后認證機構未書面通知獲證組織。?????? | 建議濟南市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 5 | 世聯(lián)檢驗認證有限公司 | 中潤智造（山東）節(jié)能環(huán)?？萍加邢薰?/span> | 山東省濟寧市嘉祥縣 | 質量管理體系認證 | 經檢查企業(yè)現場無生產設備、生產人員，2023年1月5日該企業(yè)因地址失聯(lián)已被列入經營異常名錄，但認證機構2023年3月2日-3月3日監(jiān)督審核結論仍為保持證書有效。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 6 | 安諾德（青島）檢驗檢測認證有限公司 | 青島醫(yī)護之家健康科技有限公司 | 山東省青島市市南區(qū) | 質量管理體系認證 | （1）認證范圍為“在線醫(yī)療咨詢服務”，獲證組織營業(yè)執(zhí)照經營范圍為“從事醫(yī)療科技專業(yè)領域內的技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢；…醫(yī)藥咨詢（不得從事診療活動）”，目前獲證組織僅持有互聯(lián)網藥品信息服務資格證。（2）審核報告中的“不適用條款”和“需確認的過程”與獲證組織《質量手冊》不一致。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 7 | 山東正合管理體系認證有限公司 | 聊城市至誠蔬果有限公司 | 山東省聊城市莘縣 | 質量管理體系認證 | （1）認證范圍為“脫水蔬菜的加工（不含需許可產品）”，但根據市場監(jiān)管總局《食品生產許可證分類目錄》和《蔬菜干制品生產許可證審查細則》，獲證組織應辦理蔬菜干制品熱風干燥類生產許可證。（2）獲證組織《成品檢驗規(guī)定》，對成品出廠檢驗組批未規(guī)定、抽樣方法未明確。產品型檢報告缺少理化、農殘、重金屬等食品安全相關指標。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 8 | 北京中質晟檢測認證有限公司 | 山東水波爾家居有限公司 | 山東省臨沂市蒙陰縣 | 質量管理體系認證 | （1）初審一、二階段審核為遠程+現場審核，在一、二階段審核計劃中未明確遠程審核方式及使用遠程技術手段。（2）獲證組織不能提供產品出廠檢驗報告。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改。 | ||
| 9 | 北京中質晟檢測認證有限公司 | 菏澤立珩商貿有限公司 | 山東省菏澤市鄆城縣 | 質量管理體系認證 | （1）2022年7月初審一階段審核未按規(guī)定上報審核計劃。（2）2022年7月初審二階段審核范圍為現場審核與遠程審核相結合，無遠程審核申請和理由說明。（3）2023年認證地址變更，監(jiān)督審核計劃和審核報告均無變更相關內容。（4）管理體系文件對進貨產品質量驗收規(guī)定不充分和詳細（如進貨檢驗、委托第三方檢測等）。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改。 | ||
| 10 | 中梁認證（山東）有限公司 | 山東澤濤復合材料有限公司 | 山東省濱州市惠民縣 | 質量管理體系認證 | （1）認證范圍為“復合玻璃纖維增強塑料壓制件（新型廁具、井蓋、水箅子、電纜溝蓋板、排水溝蓋板、成品排水溝、樹池蓋板）的生產”，但初審未見證廁具生產過程。（二）初審二階段非專業(yè)審核員獨立審核了專業(yè)條款。 | 建議濰坊市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 2.環(huán)境管理體系認證 | ||||||||
| 11 | 國泰認證（山東）有限公司 | 東營市和平石油技術開發(fā)有限責任公司 | 山東省東營市東營區(qū) | 環(huán)境管理體系認證 | （1）認證范圍為“油井防砂、堵水調剖技術服務；套損井治理技術服務；震蕩解堵；電泵電纜氣動緊固；石油管道的維修服務（資質許可的除外）及相關管理活動”，但初審二階段審核期間僅涉及對電泵電纜氣動緊固、油井堵水調剖技術服務的臨時現場的審核，未對認證范圍內其他的服務和活動相關的臨時場所實施審核，審核報告中也無對其他服務和活動現場運行控制情況滿足審核準則的描述。（2）獲證組織于2023年3月20日向認證機構申請增加“石油管道的維修服務（資質許可的除外）”認證范圍，認證機構2023年4月13日的審核報告結論為“變更符合審核準則的要求，體系運行有效”。但獲證組織在此時段內除了一次甲方對供應商準入前的現場模擬考評作業(yè)外，未發(fā)生其他任何石油管道的維修服務。（3）職業(yè)健康安全管理體系實習審核員，獨立審核了技術服務部、現場服務部的質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的專業(yè)內容。（4）初審二階段計劃簽批時間早于初審一階段審核日期。（5）初審二階段審核結論出具日期早于《現場審核不符合項報告》跟蹤驗證時間。（6）現場審核的兩處臨時場所相距30分鐘以上車程，審核活動安排未留出路途時間。（7）初審二階段為遠程審核，但審核報告中的審核類型勾選了“現場+遠程”。（8）審核計劃中王媛為實習審核員，審核報告中王媛為審核員。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 12 | 萬里國際認證有限公司 | 山東博瑞特制冷設備有限公司 | 山東省濱州市博興縣 | 環(huán)境管理體系認證 | （1）獲證組織對重要環(huán)境因素識別存在遺漏（未識別出危廢，對廢氣的識別未細化），認證機構在審核中未識別該問題并要求整改。（2）初審二階段審核報告中存在 “...產品依據國家法律法規(guī)進行軟件開發(fā)；輪胎檢測的研發(fā)策劃流程...”等與獲證組織實際情況不符的內容。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改 | ||
| 13 | 萬里國際認證有限公司 | 山東百大電子有限公司 | 山東省濱州市博興縣 | 環(huán)境管理體系認證 | 2021年7月10日-11日第一次監(jiān)督審核、2022年7月16日-17日第二次監(jiān)督審核，均未對信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維服務具體場所（臨時多場所）作出安排，也未作出情況說明。 | 建議濟南市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 14 | 山東正合管理體系認證有限公司 | 青島茳森工程有限公司 | 山東省青島市萊西市 | 環(huán)境管理體系認證 | （1）獲證組織無環(huán)境保護竣工驗收證明，無排污許可證。（2）認證機構2023年6月17日的第二次監(jiān)督審核，未對獲證組織的銷售、人力資源、財務管理部門進行審核。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 15 | 山東正合管理體系認證有限公司 | 山東新工裝備科技有限公司 | 山東省濱州市無棣縣 | 環(huán)境管理體系認證 | （1）環(huán)境管理體系初審一階段審核計劃中，勾選了質量管理體系重點關注內容，未勾選環(huán)境管理體系重點關注內容。（2）認證機構2023年1月17日簽批的《管理體系審核報告》中對職業(yè)健康安全管理運行控制做出了評價。（3）初審一階段審核計劃中，2023年1月13日的13:30-14:00為現場觀察的審核內容，同時段又安排了受審核組織概況、管理體系文件化信息等審核內容。（4）認證機構簽批結論與實際認證領域不符。 | 責令認證機構整改 | ||
| 16 | 中梁認證（山東）有限公司 | 山東泰安鑫正管業(yè)有限公司 | 山東省泰安市岱岳區(qū) | 環(huán)境管理體系認證 | 認證范圍為“陶瓷內襯復合管的生產所涉及區(qū)域內的環(huán)境管理活動”，檢查發(fā)現獲證組織現場無生產設備、環(huán)保設備、檢驗設備、工藝文件、生產過程、檢驗記錄等。 | 建議濰坊市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 17 | 斯坦德認證（青島）有限公司 | 滕州市華能商品混凝土有限公司 | 山東省棗莊市滕州市 | 環(huán)境管理體系認證 | 產品檢驗試驗用的水泥凈漿稠度與時間測定儀、水泥膠砂流動測定儀、膠砂試模、水泥凈漿攪拌機、膠砂振實臺、行星膠砂攪拌機等均為該行業(yè)關鍵檢化驗設備，無按期進行溯源的證明材料。 | 責令認證機構督促獲證組織整改 | ||
| 3.職業(yè)健康安全管理體系認證 | ||||||||
| 18 | 山東誠標認證技術有限公司 | 聊城愛杉家具有限公司 | 山東省聊城市東昌府區(qū) | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | （1）獲證組織未組織職工進行職業(yè)病體檢。（2）獲證組織不能提供應急預案和應急演練證明材料，2021年、2022年監(jiān)督審核報告均未對應急預案和演練情況進行描述。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改 | ||
| 19 | 山東誠標認證技術有限公司 | 山東華仟谷生物科技有限公司 | 山東省濱州市鄒平市 | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | （1）認證范圍為“許可范圍內寵物飼料的生產及相關管理活動”，獲證組織生產許可證僅包含生產犬糧和貓糧。（2）審核報告未描述跟蹤輿情的落實情況；未包含貓糧執(zhí)行標準。（3）獲證組織不能提供生產車間使用儲氣罐（設備代碼：217013236）的安全閥校驗合格和壓力表檢定合格的證明材料。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改。 | ||
| 20 | 萬里國際認證有限公司 | 凱諾（青島）新型建材有限公司鄒平分公司 | 山東省濱州市鄒平市 | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | 車間生產人員和質檢人員實行三班制（8：00-16：00、16：00-24：00、24：00-8：00），認證機構歷次審核計劃，均未安排對夜班進行審核取證。 | 建議濟南市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 21 | 北京中質晟檢測認證有限公司 | 東營志誠工程機械租賃有限公司 | 山東省東營市東營區(qū) | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | （1）認證范圍為“施工機械設備租賃，工程用車輛租賃及相關管理活動”，但初審二階段現場審核期間，獲證組織的發(fā)電機組、卡車等設備和車輛均未對外出租，審核組僅對辦公場所、倉庫現場進行了審核，未對臨時項目現場實施審核。（2）技術專家王凱僅參加了首末次會議，其他時間均未在審核現場。 | 移交認證機構所在地市場監(jiān)管部門調查處理 | ||
| 22 | 北京中質晟檢測認證有限公司 | 山東申鑫新材料有限公司 | 山東省泰安市寧陽縣 | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | 近三年獲證組織未開展崗位危害檢測及員工職業(yè)健康查體。 | 責令認證機構督促獲證組織整改 | ||
| 23 | 北京中質晟檢測認證有限公司 | 山東澤岳環(huán)境工程有限公司 | 山東省臨沂市羅莊區(qū) | 中國職業(yè)健康安全管理體系認證 | （1）認證范圍為“凈水劑的銷售、施工勞務（不分等級）及相關管理活動”，專業(yè)小類判定為35.10.00臨時就業(yè)代理，獲證組織實際主營業(yè)務為業(yè)務園林綠化施工、管網維修維護、凈水劑銷售。（2）獲證組織未開展崗位危害檢測及員工職業(yè)健康查體。 | 責令認證機構整改，并督促獲證組織整改。 | ||
| 4.自愿性工業(yè)產品認證 | ||||||||
| 24 | 天津市貳拾壹站檢測技術有限公司 | 臨沂大將軍建陶有限公司 | 山東省臨沂市郯城縣 | 綠色建材產品認證 | （1）在2023年1月10日-1月12日遠程審核期間，獲證組織處于停產檢修狀態(tài)。2月6日實施現場審核期間，獲證組織的生產線僅生產為其他企業(yè)代工的產品，未生產認證范圍內的產品。（2）現場指定試驗未包含認證單元“陶瓷磚0.5%＜E≤3%”中的“地板磚、拋釉磚”及認證單元“陶瓷磚E＞10%”中的“小地磚和內墻磚”。（3）獲證組織僅提供了“小地磚300*300MM BⅢ類”、“地磚800*800mmB I b類”兩個規(guī)格型號產品的產品放射性指標和品質屬性指標檢測報告，不能提供認證范圍內（共五個產品名稱9種規(guī)格型號）其他類別產品的放射性指標和品質屬性指標符合性聲明或檢測報告。 | 移交認證機構所在地市場監(jiān)管部門調查處理 | ||
| 25 | 青島海智食安技術有限公司 | 山東百家興農業(yè)科技股份有限公司 | 山東省棗莊市山亭區(qū) | 其他自愿性工業(yè)產品認證 | （1）現場審核人日數應為3人日。實際為1名審核員、1名專家審核1.5天，人日數為1.5人日（專家審核時間不計入人日數）。（2）2023年1月10日獲證組織提出申請變更認證范圍，實際換發(fā)的新證書認證范圍超出變更表的申請范圍，也未實施現場審核。 | 建議青島市市場監(jiān)督管理局調查處理 | ||
| 5.有機產品認證 | ||||||||
| 26 | 山東國鑒認證有限公司 | 濰坊益寶食品有限公司 | 山東省濰坊市安丘市 | 有機產品認證 | 有機基地與相鄰地塊無明顯緩沖隔離。 | 責令認證機構督促獲證組織整改。 | ||
| 6.服務認證 | ||||||||
| 27 | 北京華遠潤澤國際認證有限公司 | 山東華威保安集團股份有限公司 | 山東省濟寧市曲阜市 | 商品售后服務評價認證 | （1）獲證組織共320人，認證機構按42人制定審核計劃并實施審核。（2）初審現場審核未對認證范圍中的“隨身護衛(wèi)和區(qū)域秩序維護活動”實施審核。 | 移交認證機構所在地市場監(jiān)管部門調查處理 | ||
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